““自推自买”大摩助理研究员被禁入市场14个月”

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经过记者曾子建

昨天，摩根士丹利的另一名研究人员被香港证券监督管理委员会处罚。 日前，企业原董事社长杜军受到禁止终身再投资的处罚。

香港证券监督管理委员会昨天宣布，禁止原摩根士丹利助理研究员何纪谦重新投资行业，为期14个月，为年3月12日至年5月11日。 原因是没有公开相关账户的买卖情况。

有意隐藏相关账户/

3月4日，摩根士丹利前董事总经理杜军因内幕交易被处罚，终身禁止重新投资行业。 一周后，这家企业的另一名前员工也受到了同样的处罚。

此次被处罚的是何纪谦，他是摩根士丹利助理研究员，被处罚禁止重新投资行业时间为14个月。

香港证券监督管理委员会公告称，何纪谦被处罚的主要原因包括两个方面。 一是未识别和披露所有与雇主相关的证券账户，以及通过这些证券账户进行的股票买卖活动。 二是没有采取足够的步骤防止证券账户内进行的交易活动与助理研究员身份之间的好处冲突。

据了解，何纪谦以前是摩根士丹利综合公司和博彩业股份研究小组成员。 从2009年到2009年作为助理研究员工作期间，为什么要向雇主披露他或他相关的账户？ 包括这些账户进行的买卖活动。

但是，年8月，摩根士丹利在定期检查何纪谦的电子邮件时发现，他通过何纪谦和三个分别属于妻子、母亲、岳母的未公开账户买卖证券。 何纪谦在入职和任职期间，就相关账户向摩根士丹利发表声明和确认，但没有表明他对母亲账户内的股票拥有权益，也没有表明妻子通过自己和母亲的账户买卖股票。

香港证券从业人员《行为守则》规定，所有从业人员账户和相关账户进行的交易需申报，并由持牌法团(接受香港证券监督管理委员会发卡从事资金管理工作的登记机构)高级管理层密切监察。

香港证券监督管理委员会表示，何纪谦没有公开相关账户，不是出于无心之失，而是故意无视监管责任及其雇主的政策，这是严重的行为。

在敏感时间交易3只股票/

除了有意向雇主隐瞒相关账户外，何纪谦还在敏感时刻交易与自己参加发表的研究报告相关的3只股票。 根据香港证券期货从业人员《行为守则》的规定，证券拆股员应当完善实际和潜在的利益冲突，及时明确披露。 此外，拆船员或其配偶在相关研究报告发布前30天内和发布后3个工作日内，不得买卖与拆船员评论相关的证券。

然而，香港证券监督管理委员会的调查结果显示，何纪谦曾在其未披露的相关账户中买卖3股，参与编写雇主发表的研究报告。 相关交易时间发生在摩根士丹利分别于年2月、5月、6月发表这三份股票研究报告的前一天或同日在其相关账户内。

香港证券监督管理委员会表示，何纪谦本来应该向雇主展示这些买卖活动，但何纪谦没有采取任何行动，不知道自己将成为雇主，要求妻子出售剩下的2股。 基于上述理由，香港证券监督管理委员会昨天做出决定，禁止何纪谦在业界再次投资14个月。

香港证券监督管理委员会没有透露何纪谦买卖了那些股票，但其研究博彩股，到了年后大幅上涨。

通过网络搜索，《每日经济信息》记者发现，2009年6月，摩根士丹利就澳门博彩业发表意见。 当时，摩根士丹利认为澳门(博彩业)年的成绩将强于2007年。 理由是新的赌场供应不上了。