“上海新梅举牌方违规被罚50万 企业控制权之争仍将继续”

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经过记者孙嘉夏从上海出发

对比上海新梅( 600732，sh )发卡过程是否合规的调查，虽然取得了进展，但上市公司实际控制权的争夺仍在继续。

近日，上海新梅公告发布了证券监督管理委员会宁波监管局发行的《行政处罚预先告知书》，王斌忠涉嫌超比例持股未公告等证券违法违规事件，由该局调查。 结果显示，王斌忠的行为违反了《证券法》第八十六条、第一百九十三条的相关规定，证券监督管理委员会宁波监管局责令王斌忠纠正和警告违法行为，拟处以50万元罚款。

“在此之前，一致行动者方面从未向我们积极公开过账户持有股。 ”昨天( 1月19日)，上海新梅董秘何婧在接受《每日经济信息》记者采访时作了如下表示。

另一方面，上海开南投资快速发展有限企业(以下简称上海开南)、兰州鸿翔建筑装饰材料有限企业)等一致行动者持股比例之和，超过了上海新梅第一大股东上海兴隆实业快速发展)有限企业，备受外界关注

未持有超比例股票的公告

据宁波监管局调查，年7月至11月，王斌忠实际控制上海开南、兰州鸿翔等15个证券账户(以下简称上海开南口账户集团)进行证券投资。 从年7月18日开始，兰州瑞邦物业管理有限企业账户购入上海新梅股后，上海开南口账户集团持续买卖上海新梅股。

截至年10月23日，上海开南口账户工会共计持有上海新梅股份24682975股，占上海新梅已发行股份的5.53%，首次超过5%。 截至年11月1日，该账户工会占上海新梅所有已发行股票的10.02%； 截至年11月27日，该账户工会持有上海新梅所有已发行股票的14.86%。

调查显示，上述事实发生后，截至去年6月13日，上海开南口账户组未透露该账户组由同一人控制或存在一致行为关系。 该账户集团于年10月23日合计上海新梅股份首次超过5%，于年11月1日合计上海新梅股份10.02%的，按照《证券法》第86条的规定及时报告超比例持股情况，未予以公告。 另外，王斌忠可以管理、管理和聘用上海开南口账户集团，使该账户集团享有收益权益并承担相应风险，是上海开南口账户集团的实际管理者和新闻披露义务人。

根据《行政处罚预告函》，上述违法事实记载有工商登记资料、开户资料、交易资料、证券营业部情况证明、银行资金转账证明、当事人查询笔录和情况证明等证据。 证券监督管理委员会宁波监管局据此认定，王斌忠的行为违反了《证券法》第八十六条、第一百九十三条的相关规定。 因此，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十三条的规定，责令王斌忠纠正和警告违法行为，并处50万元罚款。

上海新梅公告称，根据上海开南来信，王斌忠决定放弃要求上述处罚陈述、申辩和听证的权利。 “我们目前没有收到监管部门的正式行政处罚决定书，所以不方便接受采访。 ”行动者方面在接受《每日经济信息》记者采访请求时表示。

控制权之争没有消失吗？

此前，上证所通过发布微博的方法，介绍了上证所监管部门对市场关注的上牌方上牌过程是否合规、上市公司的反收购行为是否合法等问题，并已采取监管措施，对各类上市公司的收购予以密切关注

目前，虽然已经发行了《行政处罚预告函》，但兰州鸿翔、上海开南等一致行为人如何认定持股比例等一系列副本仍备受外界关注，毕竟持股比例和违规点的认定，以及对后续上市公司控制权的确认等

例如，兰州鸿翔及其一致行动者通过公开声明的方式表示:“我们作为上海新梅的第一大股东，将切实承担相关责任，维护自身合法权益。” 一致行动者还敦促上海新梅召开每年第一次的临时股东大会，并附上《聘任德勤华永会计师事务所(特别普通合伙)为企业专门审计机构核定企业过去5年一期财务状况的议案》、《关于修改企业章程的议案》等16项建议 当时，针对一致行动者的“强制宫殿”，上市公司方面也表示，监管部门正在对兰州鸿翔方面涉嫌证券违约进行立案调查，上市公司将在监管部门作出最终调查结论后，依法解决企业管理的相关建议。

“现在，上海开南侧的持股比例之和应该超过了《行政处罚事先告知书》的14.86%。 ”何婧向《每日经济信息》记者表示，有关事项也确实在一定程度上影响企业后续工作的开展，上市公司在最终结果出来后，将履行新闻披露义务。