“香港证监会掀春季监管风暴 逾10名工作人员遭重罚”

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经过记者韩海龙

表现香港证券监督管理委员会严肃执法的电视剧《证义搜查线2》从4月2日开始在香港无线电视和香港电台网站热播。 与此同时，香港证券监督管理委员会严厉打击证券市场违规行为的行动也同步展开，保障投资者的利益。

4月8日，香港证券监督管理委员会网站公告称，对香港两名证券工作人员的违规交易行为进行了严厉处罚。 其中，对香港华富嘉洛证券企业的一名员工作出了吊销执业许可证和罚款达50万港币的处罚决定。

香港证券监督管理委员会此前对证券市场的监管力度不断增加。 值得注意的是，《每日经济信息》记者统计，今年1月以来，已有10多名证券工作人员因内幕交易、市场操纵、不当销售中介等违规行为受到处罚。

借电视剧教育投资者

保障投资者利益的“证义搜查线”第二季度在香港媒体大热。 这部剧由香港证券监督管理委员会和香港电台共同制作，目的是突显香港证券市场的严格执法力度。

《证义搜查线》于年4月首次播出，受到观众的欢迎。 该剧共有6集，每集都有虚构的独立故事，主要讲述香港证券监督管理委员会的主要执法工作范畴。 包括内幕交易、市场操纵、经纪人不当销售行为、首次公开股票上市和保荐人的公司治理、无牌交易等复印件。

为此，香港证券监督管理委员会法规执行部执行董事施卫民表示，《证义搜查线2》描述了证券监督管理委员会在执法和保障投资者时，每天面临的问题和挑战，希望电视剧有助于公众认知可以警惕的地方交易。

随该剧播出，香港证券监督管理委员会也加大了对证券工作人员违规行为的处罚力度，涉及多家证券企业及其工作人员。

4月8日，香港证券监督管理委员会向两名证券工作人员发出处罚通知。 香港证券监督管理委员会表示，一名名叫张士佳的员工因使用隐藏账户进行交易，引发利益冲突，违反了相关的《行为规则》。 对此，张士佳向香港证券监督管理委员会吊销执照30个月，罚款50万港币。 张隶属于香港华富嘉洛证券企业，2009年3月至年3月期间，在媒体专栏对几只股票进行了有利的评论和推荐，并出售了妻子证券账户持有的部分股票，多次获利。

另外，另一名证券工作人员因未经顾客许可交易了两个委托账户，被香港证券监督管理委员会处以禁止市场准入10个月的处罚。

3月4日，摩根士丹利前董事总经理杜军因内幕交易被处罚，终身禁止重新投资行业。 一周后，这家企业的另一名前员工也受到了同样的处罚。

推行新的信披制度

迄今为止，香港证券监管委员会对证券市场违规行为的处罚力度高于a股市场。

值得注意的是，今年1月以来，香港证券监督管理委员会密集处罚了多个证券领域的人员。 迄今为止，已有10多名证券工作人员因违规行为受到处罚，还有知名的投行和证券公司机构。

经常发出处罚通知是否意味着香港证券监督管理委员会当局引发了新的市场监管风暴？ 对此，香港证券监督管理委员会媒体对《每日经济信息》记者回复说:“香港证券监督管理委员会一贯如此，最近变化不大。”

香港一家证券公司的员工也表示，近期的法律法规没有新的变化，“事实上，每过一段时间就会传出员工被处罚的消息。”

除了加强对市场违规行为的处罚外，今年1月1日，香港证券监督管理委员会公布了新的上市公司内幕信息披露制度。 香港证券监督管理委员会表示，新的法定制度有助于上市公司及时向投资者披露新闻的重要性，有助于企业加强新闻披露，培育更加正面的公司文化。