“备战沪港通上证所“很忙”又发通知又开会”

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经过记者孙宇婷

8月中旬，随着技术系统测试的开始，意味着沪港通的准备进入了最后冲刺阶段。 现在离上海港通的开始只有两个月了。 在这一关键时期，《每日经济信息》每周一发布“沪港共赢在香江决战”系列报道，向网民曝光交易所和券商准备情况，跟踪沪港通相关政策变化，全面介绍香港证券市场，明确a股、H股交易规则差异，

上海港通在线已迫在眉睫，《每日经济信息》记者从近日多条渠道获悉，上海证券交易所(以下简称上证所)近日连续发布多项重要通知。 其中的复印件自今年5月上证所向会员发布《关于启动港股通业务相关准备工作的通知》以来，复印件最翔实、分量最重、措辞最紧迫。

此次向会员发布的《上海证券交易所港股通业务试行方案(草案)》(以下简称《试行方案》) )根据此前的征求意见稿进行了更新，主要涉及8个业务重点。 另外，上海证券交易所还将对香港股票流通业务进行整体业务安排，分为网前准备、网前配置、正式网上化三个阶段，预计从今天( 8月11日)开始接受会员现场检查的申请。

对于渐近的沪港通业务，香港证券交易所也在稳步进行准备。

上证所连发通知督战港股通/

经过两个多月的准备，港股通的各项业务按计划得到了积极推进。

为了做好业务准备，进一步交流准备情况，《每日经济信息》记者表示，上证所于8月8日在上海召开港股通业务座谈会。 根据记者得到的会议通知，此次与会者为上证所各会员企业的董事长或总经理，提请大家注意:“会议很重要，请务必出席。” 这次会议主要涵盖四个方面的复印件。 港股通业务的整体准备情况。港股通结算的整体准备情况港股通下一阶段的工作安排和要求会员交流讨论港股通的准备情况和业务安排。

在上述会议召开的前一天( 8月7日)，上证所进一步向各相关会员机构陆续发布了关于沪港通业务的重要通知。

《每日经济信息》记者在共52页的《关于印发沪港通业务相关文件的通知》中，上证所发布了《试点方案》、《沪港通试点办法(草案)》，并就《上海证券交易所港股投资者适宜性管理指导(意见征稿)》

记者发现，根据4月底的征求意见稿，此次发布的《试行方案》涉及的主要业务重点有8个。 一是细分了投资者、市场参与者参与香港股市的要求。 第二，参与香港股市的投资者除了通过规定的证券账户进行交易外，还强调必须符合监管机构及证券交易所的相关规定三、a股企业的a股纳入风险警示板块股(即st、*st和退市清理股)的相应H股纳入港股， 四、细化了对港股通投资者的委托限制和对指定交易的要求五、证券交易所确定联交所提供的免费行情，提高3秒更新频率、港股范围内6、每日限额披露频率，每5秒发到证券公司，每5分钟在网站上披露一次； 七是在网站上公布结算汇率，代替中国结算； 八要求保险基金参与香港股东通的会员提交香港股东通数据，具体接口另行规定。

对股权分置或合并方案，在最终确定后，及时增补或修订前述草案。

首次公布香港股通整体安排/

《每日经济信息》记者注意到，当天发给各会员企业的还有《关于港股通业务在线化准备工作的通知》。 该通知确定，港股通业务是证券市场今年的重要业务，下一步将以港股通业务正式上线为目标，加快推进各项业务。 由于费时费力，任务繁重，会员必须高度重视，精心组织。

上证所在通知中首次公布了香港股票流通计划安排，并对首要任务进行了详细安排。 根据整体业务安排，计划分为三个阶段。

第一阶段是线上化前的准备，时间是8月~9月。 首要任务是完成企业港股通业务方案，制定港股通业务在线化实施计划，完善企业相关制度和流程，开展企业内部培训和投资者教育。 完成上证所组织的访问测试、24小时测试和网络整体测试，并接受上证所组织的香港股东通现场检查。

第二阶段是线上化前的安排，计划的执行时间到9月底为止。 任务是完成港股通生产系统的在线化配置，做好投资者的教育和准备，与证券交易服务企业签订港股通服务合同，开通港股通交易权限。

第三阶段是港股通业务正式上线的阶段。 关于具体时间，上证所在通知中只提到等待监管部门批准后再择机上线，目前没有确定的时间表，期间的首要任务是完成报关测试、开通前的准备、开通交易。

另外，上证所从今天开始接受会员现场检查的申请，并根据会员的申请及时安排现场检查。 现场检查的结果将成为会员参加香港股票通讯业务的依据之一。

10名证券公司向香港证券交易所提交了参加申请/

作为此次沪港通业务的一部分，上证所可以说是马不停蹄，积极准备，但另一个港股市场，准备情况如何？

8月6日，香港证券交易所行政总裁李小加在公布香港证券交易所年上半年业绩时指出，沪港通具体上市日期将由监管机构公布，预计将于正式上市前两周公布。 但是，它不会在国庆长假前上市，而是优先在周一上市，这确实会让市场做越来越多的准备。

香港证券交易所在中期业绩发布会上表示，迄今已举办25次沪港通简发布会，共有3000多名市场参与者参加，110家证券公司提交了参与申请，这些参与者的市场成交率超过80%。 与大陆投资者比较，香港证券交易所参加了10多个场内研讨会，接触了3500多个投资者。 在香港和海外投资者方面，机构投资者覆盖600家买方企业。

作为中国资本市场双向开放的第一辆巴士，李小加强调，市场100%就绪后，沪港通才启动。 设定限额的目的是为了平稳地进行，不需要“华丽”，希望将来能够不断改善、升级、扩张。 税务问题即将处理，股权供给细节正在研究中，预计上市前将公布方案，股权贷款整体框架明确，细节有待进一步研究。

交易所积极的网络测试

除了已建立的良好的信息表达机制和制度安排外，对硬件环境的测试也很盛行。 《每日经济信息》记者表示，目前香港证券交易所和证券公司正在进行网络测试安排。

记者根据上证所8月4日发给各会员公司的《技术系统测试通知》，上证所方面从8月开始正式实施港股通技术系统测试，测试的第一个副本是港股通交易和清算等。 会员测试分为24小时测试阶段、访问测试阶段、网络整体测试阶段三个阶段。 会员必须依次完成各阶段的测试，整个互联网测试的结果将成为会员参加上证所港股通业务的依据之一。

香港方面的交易所参与者正在进行专用网关的端到端测试的第二阶段，到目前为止( 7月2日至7月17日)，已经对系统的连接、运行流程和客户功能进行了测试，最晚将于8月15日向香港证券交易所进行测试。

根据香港证券交易所8月1日公布的安排，开始端到端测试后，从年8月下旬到9月，香港证券交易所将进行一次连接测试和两次市场演练，让参与者确认沪港通是否准备在上市第一天参加沪港通。

记者从香港证券交易所测试通告中获悉，此次测试和演习分为8月23日~24日(周六和周日)三个阶段，确认针对市场演习的系统已做好准备。 8月30日~31日(周六和周日)，模拟常规交易和结算活动(结算参与者适用)； 9月13日(星期六，模拟系统故障从主数据中心转为备份数据中心，确认了紧急运行步骤。

通告指出，申请成为沪港通招聘人员的交易所参与者必须参加上述连接测试和两次市场演习。 香港股市也将于上述日期开放测试。