“第二次“基金黑幕”掀冰山一角公私募多人待调查定性”

本篇文章2334字，读完约6分钟

经过徐皓

年的秋冬，将成为基金历史中难忘的时间段。 大规模的“清扫”以汹涌澎湃的势头迅速蔓延。 回顾一下，这一年来，基金行业混乱的传闻逐渐被证实。

在2000年掀起轩然大波的“基金黑幕”曝光之后，展开了第二次清除“基金黑幕”的行动。 据《每日经济信息》获悉的最新消息，除原重阳投资伙伴李旭利外，京沪等地还调查了多位“公转私人”大佬。 公募基金中不仅已有上海基金企业相关人员，而且在早期检测中也检测出了问题。 最近，一些证券公司营业部也开始协助证券监督管理委员会提取案件调查所需的交易新闻。 / br// h// br// h /一年“老鼠”将时钟提前一年 2009年8月。 深圳市

深圳许多基金企业像“天兵”一样突然赶来的深圳证券监督局人员携带专业设备现场检查。 投研员被要求交出手机，离开员工之间，聚集在会议室“隔离”。

与以往不同，这次检查的副本非常细致，基金经理的交易时间通信情况、办公室电脑成为检查点，企业的硬件系统 而且一些基金经理的电脑被拿走接受了进一步的检查。 “基金经理被查出问题”的新闻开始流传。

此后，上海、广州的基金企业也相继开始接受所在地证券监督局的“例行检查”，此时是2009年秋末冬初。

2009年11月5日，《财经》杂志率先公布深圳两家基金企业旗下三家基金经理涉嫌“老鼠仓”。 深圳证券监督局迅速做出了回应。 突击检查中，景顺长城基金企业基金经理被强刷，长城基金企业基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开新闻买卖股票，账户金额数十万元至数百万元，案件正在调查中。 舆论哗然。 这是自2007年个别基金经理违规行为相继爆发以来，集中进行调查的人数最多。

但是，“不只是三个人”的说法自古以来就没有断过。 远离深圳千里的上海迅速感染了“鼠疫”的感情。 一时，许多上海基金企业卷入了“问题”的谣言，故事版本的丰富程度足以支撑两个小时的悬疑片。

时隔多年，最近媒体报道了原国家海富兰克林基金经理黄林涉嫌违规的消息，发端于2009年末的检查。 “黄林是传说检查时抱着电脑跑的人。 ”据业内人士介绍。 但是，这个说法没有被证实。

但据原国家海富兰克林的工作人员称，黄林确实被证据监督局调查过。 有消息称，“调查违规行为第一是通过亲属账户进行股票交易，msn聊天涉及股票交易新闻。 ”

目前，上海证券监督局尚未对此事进行证明和定性。 但是，未确认的信息显示，检测出“问题”的基金企业不仅如此。 msn聊天记录是许多违规行为的根源。

而在这个初冬最震撼基金行业的，就是前重阳投资合伙人李旭利。 这个在资本市场淫乱12年的行业大佬在国庆节后突然辞职，被指出涉嫌内幕交易。

另一方面，这是证券监督管理委员会相关人士发表的言论，但监管层发现数只股票可能存在私募基金和私募基金“逆势”的违规交易行为，涉嫌违规交易行为。

在另一边，除李旭利外的数字“公转私募”基金经理也受到了风波。 据《每日经济信息》报道，证券监督管理委员会已经开始对相关人员进行调查，目前还不定性。

据悉，近日，一些证券公司营业部开始协助证券监督管理委员会提取案件调查所需的交易新闻。

这一年间，各种似乎不绝于耳的传言层出不穷，时隔10年，清除“基金黑幕”的行动开始了，但这次，矛头变多的是斯塔特。

“大行动”展开

[/h// ]几个月前，证券监督管理委员会相关人员表示:“最近大的行动

年间在基金行业发生的这种事情并不是孤立的。 中国资本市场20周年之际，面向股市最大机构投资者基金的一系列监管行动可以看作是对“内幕交易”行为的坚决姿态。

据悉，届时证券监管委员会已开始与系统各部门合作开展联合行动，下半年将开展防止和打击内幕交易的专项业务。

证券交易所将成为事件线索的主要发现源。 今年8月，沪深两交易所宣布将以严厉的口气开刀内幕交易，并采取各种措施严厉打击内幕交易。 上海证券交易所宣布将采用7项措施加强对内幕交易行为的监管。

从当时开始私募基金的人就在感叹，这次动了真的。

在这一背景下，迄今为止打击以上市公司为目标的内幕交易行为也开始转向证券市场的其他主体，基金人员成为其中重要的一环

由此可以追溯到去年沪深两地区对基金企业的强力检查，暴露出来的问题很可能会让监管部门警惕。 检查后不久，证券监督管理委员会主席尚福林在去年年底召开的全国基金领域联系会议上强调，基金企业应加强合规管理，不得违反“老鼠仓”、不公平交易、利润输送三条底线。

在严惩之下，今年9月对检查被查处违规的基金经理进行了严厉处罚，涂黑、刘海被行政处罚，禁止进入市场。 韩刚也因违反“利用未公开报纸交易罪”被移送司法机关，成为第一个被追究刑事责任的案件。

对于被检测出合规不健全的基金企业，监管层也要求按名称进行改善，今年10月印发了《基金监管措施示例对照表》。 该对照表全面详细列出了79种可能与基金企业日常工作相关的违规行为和相应的处罚措施。

在本月初证券业协会举办的年第三期基金经理研修班上，基金业内人士意识到事态进一步升级。 监管部门列举了“反噬”作为基金监管的关键词之一，对涉嫌违反交易行为的基金、个人进行深入调查。

“迄今为止，有证券监督管理委员会成员对取缔的力量是否‘过重’提出异议。 ’据证券相关人士称。

但回旋即国务院下发文件，其中一句话是:证监会会同公安部、监察部、国资委、反腐败局等部门依法打击和内幕交易的特别 / br// h// br// h// h// br// h// br// h// h// h// h///h///h//。 / br// h// br// h /联系电话号码: 021-60900099转688转/ br// h// br// h// h// h/h /的联系电话号码