“大股东在美被控欺诈面临刑诉 龙腾矿业将申请退市”

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经记者江然岳琦出生于成都

经“空拔河”停止高调调查后，中概股龙腾矿业( llen，nasdaq )于美国当地时间4月14日发表公告，宣布将主动于4月18日申请退市。 据悉，龙腾矿业年在美国上市，主要在中国云南、贵州从事煤炭相关业务。

公司公告称，龙腾矿业创始人、董事长和大股东李维辞职，目前已被美国证券交易委员会( sec )和美国司法部起诉。 起诉复印件涉嫌欺诈、虚假披露、伪造签名等。

去年年底，《每日经济信息》记者深入云南、贵州进行调查，采访政府部门、知情人士等时发现，龙腾矿业除煤炭洗选业务存在5亿元巨额收入来源不清外，仍存在诸多疑点。

国际诉讼索赔专家郝俊波律师告诉《每日经济信息》记者，李维将面临多年监禁，“sec和检察院都提起诉讼，表明民事诉讼和刑事诉讼已经进行。”

面临双重诉讼/

美国时间4月14日，龙腾矿业宣布，企业将于4月8日向纳斯达克表达自主退出普通股的意向，并计划于4月18日向sec提交资料，退市将于10天后生效。 根据该公告，企业期望普通股可以在场外交易市场交易，但不能保证这样的交易场所的存在，这样的交易流动性受到限制。

《每日经济信息》记者表示，该最新公告的签署人已经转变为企业cfo，不再是前任首席执行官李维。 该企业另一份4月7日发布的公告称，李维已于4月1日辞去龙腾矿业首席执行官、董事长一职，“李先生之所以因个人原因辞职，并不是与企业意见相左”。

随后，记者在sec发布的官方声明中指出，3月27日，sec对龙腾矿业及其创始人提出欺诈指控，文案中包括一个虚构企业的专业管理团队，实际上独自掌控着企业的所有运营。 与此同时，美国华盛顿西区检察官在西雅图对李维提起刑事诉讼。

国际诉讼索赔专家郝俊波告诉记者说:“sec和检察院都提起了诉讼，表明了民事诉讼和刑事诉讼，并进行了。” “在美国，这样的民事诉讼多以调解结束，保险索赔多。 但如果刑事诉讼判定诈骗罪成立，李维将面临多年监禁。 如果他认罪，达成辩论赛，交了大笔罚款后，就有可能换取自由。 ”

但是，根据龙腾矿业4月7日的公告，“美国司法部已经于3月27日向李先生提起诉讼，李先生否认了指控。 ”。

《每日经济信息》记者昨天( 4月16日)还在龙腾矿业官网上找不到关于李维的介绍，在“管理层介绍”一栏中，发现排名最高的是其企业副总裁。

昨天，记者致电龙腾矿业北京办事处张先生。 这位女士半年前自称龙腾矿业发言人，昨天接到电话后，这位女士否认自己是张先生，说“她正在开会，不知道什么时候结束”，马上挂断了电话。

因涉嫌欺诈被指控/

公开资料显示，龙腾矿业企业总部设在美国，但在北京、贵阳、昆明、台北设有办事处。 截至财政年度(年5月至年4月)，企业收入总额1.9898亿美元，其中洗煤收入贡献7763万美元(约4.8亿元人民币)，占总收入的39%。

《每日经济信息》记者经过实地调查发现，获得多种信息来源，证明上述洗煤收入来源于龙腾矿业位于云南省曲靖市师宗县的红星选煤厂，但该洗煤厂实际上已于年前停产。 当地税收部门提供的文件显示，红星选煤厂全年实际收入微薄，自年6月以来未发生征税行为。

( ( ( ( ) ) ) ) ) )0) )遭遇后，该公司宣布有一家名叫恒泰的选煤厂，但记者从许多核心消息来源证实，恒泰选煤厂的归属是另一个人。 另外，恒泰选煤厂的实际收入也不足以支撑龙腾矿业财务报告显示的巨额收入，其洗煤业务近5亿的收入来源尚不清楚。

龙腾矿业年财报显示，其全部业务板块有5个煤矿、2个洗煤设施、3个煤炭贸易平台、多处事务所。 通过实地访问，采访了政府部门、知情同意等方法，发现龙腾矿业除煤炭洗选业务存在巨额收益来源不明确外，还存在许多疑点。

自称与李维接触过的天使投资者江告诉记者:“这个身体太聪明了，太冷静了。”

根据sec发表的声明，疑似李维的违规相当冒险。 邓俊波律师告诉《每日经济信息》记者，根据美国《萨凡奥克斯法》的规定，上市及上市公司提交的相关文件需要cfo签名。 李维提供的cfo签名来源于拒绝成为cfo的女性，在企业之后的三次季报中，该女性的电子签名不断，都是李维伪造的。

另外，据美国当地媒体报道，李维本人3月早些时候在美国机场被逮捕后，未被批准保释。 当地法官说:“过去12个月只在美国呆了39天，在台湾和她建立了舒适的家庭，有两个孩子。”法官认定:“有大量资金送到国外。” 但是，这位新闻记者未能从美国有关方面得到证实。