“两“长城”再爆内控漏洞“旧事”又掀波澜”

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李娜、支玉香记者从成都、深圳

2009年8月，深圳证券监督局发生突击检查风暴，景顺长城基金企业和长城基金企业两家公司卷入漩涡，疑似老鼠仓事件的羽毛。

大半年过去了，疑似老鼠仓事件的三人至今仍在等待“宣布”。 日前，《每日经济信息》记者接到深圳证券监督局《对景顺长城基金管理有限企业和长城基金管理有限企业及相关负责人采取监管措施的通报》(以下简称《通报》)的内部文件。

在这篇《通报》中，可以看到景顺长城和长城两家基金企业相继暴露在多重猛料之下。 怀疑老鼠仓事件只是其中一角，未能比较有效地履行警部长的职责，异常交易事前监控缺乏具体标准，未按企业制度规定进行股票出入库管理，交易量分配明显向股东倾斜等诸多重大问题也浮出水面。

[/h/h/]前一天，上海监管当局向本辖区内基金企业提出的提示2009年以来，该辖区16家基金企业失误的详细名单的出现，也再次凸显了基金企业内控的薄弱之处。 / BR// HR// BR// HR//还有波澜[/BR// HR// BR// HR///HR///HR/]两家基金企业将回归公众视野

日前，来自深圳证券监督局的改善措施报告再次唤起了市场对过去的记忆。 只是，此次市场不仅仅是涉嫌哪些老鼠仓，更是基金企业在投资研究、风控、股东利益等诸多方面暴露出的问题。

在该《通报》中，深圳证券监督局分别于2009年8月和年1月对景顺长城基金管理的自有企业和长城基金管理企业进行了两次现场检查，《通报》的检查结果也震惊了市场。

景顺长城基金企业现场检查后，深圳证券监督局做出了这样的评价。 “基金经理违反了违法买卖证券的行为； 没有按照不能比较有效履行审计长职责的企业制度的规定进行股票的出入库管理。 ”

关于长城基金企业，深圳证券监督局在《通报》中似乎认为更为严重。 投资经理管理不善，基金经理违法证券买卖违规行为时有发生。 个别投资行为不符合制度规定的利益相关者名单维护不到位，违反托管股认购的异常交易预监控没有具体标准公平交易管理与拆解不符合法规要求的交易量分配明显向股东倾斜等一系列问题。

另外，上述现场检测还发现，2家基金企业因投资交易系统故障，企业参与企业购买债务导致操作失误。

如果有错误一定要求纠正，但在这一纠正措施中，深圳证券监督局对景顺长城基金企业负有指导责任时的董事长徐英采取了监督谈话措施，并对其负有指导责任时的总经理梁华栋、管理 负有一级监督责任的刘焕)表示

并指出，深圳证券监督局将对长城基金企业采取纠正措施，对负有指导责任的董事长杨光裕采取监督谈话，负责指导的总经理林光裕 对负责一级监察审计的审计长彭洪波采取警告函措施，将企业与上述联系改为

记者联系

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由于疑似老鼠仓，两家基金企业的风评东山再起，再次成为市场焦点。 这次，最在意的是两家基金企业及其高层为什么再次被“点名批评”？ 他们在最近的检查中又暴露了那些问题。 《每日经济信息》记者(以下简称nbd ) )花了很多钱才联系上景顺长城警察部长刘焕喜和长城基金警察部长彭洪波。

景顺长城:“相关负责人对本公司的业务表示肯定”

nbd :“ 在去年1月的检查中没有发生这样的问题。 而且，经过去年8月的事件，我们已经加强了内部控制，我们已经完成了整顿。

nbd :“举报”认为，由于投资交易系统的问题，企业参与企业债务申购时发生了操作错误。 投资交易系统怎么会出现问题呢？

刘:当时，由于交易系统发生了故障，所以操作没有成功，但没有给投资者带来实际的损失。

nbd :没有按照企业制度的规定进行股票的出入库管理，是指企业的股票池有问题吗？

刘:进入股库是非常困难的。 这些股票也是我们严格挑选出来的。 例如被处罚或谴责的上市公司的股票或st的股票每天检查，然后马上清除。 但是，股票库中有个别股票没有及时提供研究报告，导致出库延迟，违反了企业自身的规定。 nbd :你觉得这次的《通报》怎么样？

刘:此次《通报》中，只有“基金经理非法买卖证券”一词使用了违法违规，即使指出剩下的提交需要完整的部分， 事实上，去年8月以后，我们企业高度重视，采取了许多比较有效的措施，进一步完善了内控机制。 年1月，在深圳证券监督局检查时，相关负责人肯定了我们的工作，认为我们有比法律法规要求更高的地方。 今后，我们也会进一步加强各方面的管理。 长城基金:“不知道是否与去年有关” 彭洪波(以下彭于彭) :这个事件在去年8月说了疑似老鼠仓的问题，之后我们立即进行了整修，加强了投研员的管理，今年年初的检查中没有发生这样的问题。

nbd :你们是否因为来不及维护相关人员名单，而违反了购买托管股票的行为？

鹏:我的企业两年前有过1例这样的事情，同时在基金半年报上公开了。 之后，我们加强了相应环节的管理，但这种事情没有出现。

nbd :异常交易的事件监视是否制定了具体的细则？ 为什么《通报》说企业缺乏具体标准？

鹏:异常交易的监管一直很严格，操纵着股价、利润运输。 那些股票没有正常运转。 我们都严格监管。 尺度的把握也很慎重。 随着业务的迅速发展，有些环节需要提高标准，加强控制。 我们很快进行了改进

nbd :公平交易管理和拆除在检查中也不符合法规要求吗？

鹏:我们的公平交易管理一直很严格，公平交易的拆解工作需要进一步细化。

nbd :根据“通报”，你们的交易分配是否向股东方面倾斜？

鹏:各基金的交易分配按规定定期披露，严格按照法律规定的比例进行，不超过法律规定的30%。 通过这次改善，我们将更全面、更妥善地分配交易量。

nbd :关于去年8月企业基金经理涉嫌讲老鼠的事情，至今还没有解决结果。 这次的《通报》和去年的事有关联吗？

鹏:这个不太清楚，相关情况以监管部门的公告为准。 深圳证券监督局:“老鼠仓”还没出结果的时候[/BR// HR/] [/BR///HR/] [/HR/] [/HR// ] [/HR///] ] [/HM////// ] /深圳证券监督局 监管层对三家基金经理涉嫌捕鼠案尚无定论，此次对两家基金企业的“举报”不就是捕鼠案的进一步延续吗？

深圳证券监督局相关负责人在接受《每日经济信息》记者采访时表示，“这是日常监管，是对基金企业的内部文件，不是向全社会公开通报。 因为没有那么严重。”

“这次通报和去年两家基金企业的三位基金经理怀疑老鼠仓解决是两回事。 ”上述负责人进一步确定表示。

当被怀疑是老鼠讲的时候，当被问到什么时候会有结果时，那个人向记者说:“这个事件一定会有解决结果。 现在还不是拿出结果的时候。 其实，每个事件都不同。 有关的处罚也不同。 解决的结果也会变早或变晚。 这很正常。 ”

但是，记者也询问了许多基金企业的审计长，他们大多表示，在去年的老鼠仓疑案曝光10个月后，还没有公布结果 / BR// HR// BR// HR /记者手记[/BR// HR/]/BR// HR//基金内控什么时候放心？

根据上海证券监督局的提示函，投资者突然惊讶地发现，在原来的短短一年多内，16家基金企业的内部控制出现了错误。

深圳证券监督局的《通报》悄然登场，投资者震惊，原基金企业内部控制如此薄弱，令人震惊。

任何新事物，都有经常在错误中成长的习性，基金企业也无法生存。 对基金企业来说，基金企业内部控制无疑是基金企业事故的多发地，首当其冲的是基金企业最核心的投研部门。

近年来，无论是投资者还是对基金企业的分红方法错误不满的投资者，都曾因基金企业的计算失误而被迫暂停交易，或无心超标，导致股票和债券 此时的基金企业也只能拿出风险管理金来补偿投资者，或者表达出对不起基金持有人和下次不再犯同样错误的决心。

回顾深圳证券监督局的这份通报，其中提到的问题实在不容忽视。 没有按照企业制度的规定进行股票的出入库管理，无疑表明了基金企业在投研体系方面的不严格，交易量分配明显向股东方面倾斜，这就不得不问投资者，基层民众的好处还是股东的好处轻呢？ 审计长的职责不能比较有效地履行，对许多基金行业的人来说是一句很严重的话，看起来对基金企业确保基金日常投研运营的内控制度有点不上心。

我记得在和某基金企业的审计员谈话时，他这样感叹。 “人不是圣贤，是无辜的。 更何况是人力资本密集的基金企业呢？ 现在，对基金企业来说，内部控制经验丰富的人也很难找到，甚至很稀少。 根据情况的不同，一点问题也经常是领导打声招呼就过去了，在手续上并不是很在意。 ”

实际上，在谈论内部控制时，从越来越多的基金企业的高层来看，基金企业内部控制要真正发挥良好的效果，需要得到高层领导的重视和基金企业的 “人”的信托责任感是“因”，“企业”严格的内部统制管理是“果”。 想想如果基金企业对自己的规范还不严格，许多投资者们如何才能让他的代理人为自己带来持续和持续的利益。 / br// h// br// h// br// h// br// br// br// br// h /转载时，请联系“每日经济信息”。 未经《每日经济信息》授权，严禁转载和镜像，违者必须追究。 / BR// HR// BR /每次预约都要打电话[/BR// HR// BR// HR//北京: 010-58528501上海: 021-61283003