“私募“坐庄”套路曝光 福麟9号“烙印”渐显”

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自己的账户为“标题主演”，其他资金账户为“全权委托”，开设信托产品“垂帘听政”——证券监督管理委员会的深入调查揭开了私募“坐庄”的冰山一角。 据调查，上海丰润投资实际控制的9个账户，依次交易江西长运、大连圣亚等多只股票，且触及举牌线后隐瞒不报。 同样，本报此前的调查显示，私募“华润深国投-福麟9号”在第三季度增资6家企业，多家私募产品“跟踪”。 在被认定为一致行动者的情况下，福麟9日组成了对宁波热电等多家企业的挂牌。

上海丰润被证券监督管理委员会调查的事件原因是没有按规定公布大额持股变动新闻，其实际控制人是赵海云。 经查询，上海丰润账于2008年12月开通，之后相继交易大连圣亚、京山轻机、江西长运等股。

在此期间，上海丰润相继操作其他8个账户，包括“联华国际信托有限企业-浙江中行新股认购信托项目〈3期〉、“中融国际信托有限企业-融裕25号”2种私募产品。 “外来账户”的加盟，迅速充实了上海充裕的挪用资金，其中法人口账户累计资金仅1个就达到2.1亿元。

在建立一致行动者关系的背景下，上海丰润掌握的9个账户在操作中，对京山轻机、江西长运、大连圣亚、中科英华4股在某一时间段已经挂牌，但上海丰润未按规定披露相关情况，反复挂牌。

例如，上海丰润实际控制的9个账户，去年11月30日持有北京山轻机5.34%的股份，之后到去年12月10日为止持续超过5%，之后持股比例低于5%。 12月30日持股比例再次超过5%，达到7.35%，之后到去年3月2日为止持续超过5%； 年3月3日以后的持股比例不足5%，年3月24日持股比例再次超过5%，次日降至5%以下，之后持股比例没有超过5%。 从京山轻机二级市场走势来看，从去年10月至12月底，股价最高涨幅达到40%。 年1月，企业股价突然急速下跌，最高跌幅约为25%。

证券监督管理委员会认为，该行为违反《证券法》的相关规定，构成“其他新闻披露义务人未按规定披露报道”的行为，上海丰润董事长赵海云是对该违法行为直接负责的主管人。 据此，证券监督管理委员会对上海丰润发出警告，罚款50万元。 给予赵海云警告，并处罚金25万元。

与赵海云使用拖拉机账户“坐庄”非常相似的是，本报11月6日在《私募“集体潜伏”五家企业或“蒙面举牌”的文章中独家曝光。 以“华润深国投-福麟9号”为首的众多私募商品也“不约而同”以5家企业为共同投资标的，关联企业三季度股东名单上的福麟9号等私募商品投资节奏高的协同性，被同一背后的操作者所支配，成为挂牌的“红线”

以宁波热电为例，福麟9日在今年三季度末持股4.98%，金狮120号、建行财一期( 20期)及长安信托-信集抗震同步持股比例分别为2.53%、2.51%和2.29%，4家私募产品总持股比例为 另外，截至9月底，上述私募产品对保税科技、民丰特报、西南药业、中通客车的合计持股比例也超过了5%的红线。 上述私募商品被确认为一致行动者时，同样违反“未按规定披露新闻”的规定。 更需要拷问的是，私募基金“围堵”的背后是否与股价操纵和内部交易有关。

上海丰润事件经证券监督管理委员会核实后，以“蒙面人”形象出现的福麟9号和其他私募基金的运营轨迹、动机值得追究。 投资者需要知道的是，在这些可疑的信托产品背后，是否隐藏着其他好处。